針對盈正案查出有四家投信的四位基金經理人帳戶異常,金管會證期局副局長王詠心昨(22)日指出,證期局已給予這些經理人7天的時間陳述,最後仍有一位尚未說明,接下來金管會也會進行複查。
  王詠心指出,這些基金經理人或其配偶、未成年子女買賣與基金相同股票的數量、金額都不大,情節應該都不嚴重,例如有1位基金經理人因為剛結婚,配偶不知道有此限制規定,才會產生疏失。
  關於部分基金經理人在自清運動前「閃辭」,證期局表示,也已經掌握5人名單,且已針對其中3人進行查核。
  盈正案重傷投信業信譽,投信投顧公會已經發起自律活動,並將全權委託投資專戶經理人一併納入管理範圍,公會強調,不排除研擬全新自律公約,未來只要加入投信業的經理人都要簽署,以確保舞弊狀況不會再度發生。
  目前部分投信已加速自清動作,甚至已出現經理人簽下若不法所得在經調查後必須自負後果的條款,以嚴防專業經理人趁職務之便中飽私囊;此外,也有投信要求經理人每天上班前將手機統一放置在保險箱,下班才能拿出。
  至於公會提出的自律公約,包括基金及全權委託投資專戶經理人及其配偶等應簽署同意書並授權投信公司向台灣證券交易所及櫃檯買賣中心查詢其證券交易情形,並由投信比對有無買賣與經理人所管理基金或全權委託專戶相同股票,投信公司可定期(如每半年)或視需要不定期清查。
  且投信公司應訂定內控機制,防範基金經理人等利用公司資訊買賣股票,增訂資訊及通訊設備使用管理規範,例如公司網際網路連結之限制及個人行動通訊設備管控等。
  至於投信公司接受政府退休基金委託代操,投信公司內部應訂定投資規範,限制代操之經理人得投資或不得投資。
  投信業者表示,這些內控的機制其實一直存在,現在只是更加強落實和定期稽核,也希望主管機關儘快查明交易不法的投信,讓正常合法的投信公司可正常運作,否則因投資人信心重挫引發的基金贖回潮,將重創國內基金產業。
  業者強調:「公會早該出來做事了」,如果只讓各公司自律,不僅動作慢,效果也不好。
  消息人士透露,公會原本就有自律委員會,但過去形同虛設,多半還是以業者自律為主,這次案件凸顯投信業光靠內控並不夠,必須要有統一的制度化自律公約供業者遵守。 <擷錄工商>2012/11/23

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